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  • 课程级别

    中级
  • 培训周期

    半个月
  • 开班方式

    自由安排
  • 课程价格

    电话咨询
上课地址
北京市
学习目标

取得金融风险与监管证书FRR的资质

授课对象

1、银行中管理人员,以及风险、运营、财会、金融市场条线,特别是中管理人员;
2、大专及以上学历,对银行风险与监管有浓厚兴趣,或希望从事银行风险管理与监管工作的人员;
3、其他银行从业人员,包括营运、技术、审计、法律、法规、销售、贸易等人员。

教程说明

金融风险与监管证书FRR课程

详细介绍




全球风险管理专业人士协会(GARP

金融风险与监管书(FRR)认

关于GARP

全球风险管理专业人士协会(Global Association of Risk Professionals,简称GARP)创始于1996年,是全球公认的、进行金融风险认考试和教育的专业协会其使命是制定与金融风险管理专业相关的国际公认标准,并通过教育和其它项目使风险管理专业人士更好地识别风险并做出更明智的决策。GARP的会员由来自于全球超过195个和地区的15万多名风险管理从业者和研究者组成,他们分别就职于银行、投资管理公司、政府机构、科研院校和其他各类机构。GARP的各级书项目可以为机构在各层面创造风险意识和风险管理文化作出卓越贡献。GARP组织的初级-银行风险基础书(FFR),中级-金融风险与监管书(FRR),-金融风险管理师(FRM)考试被全球风险专业人士广泛认可。



在中国

根据GARP的申请,2008年1月,中华人民共和国人社部批准GARP书在华注册,注册号为劳引字[2008] 001号,并被纳入职业资格书统一管理体系。


课程重点

第十九次全国代表大会报告中明确指出,“要着力加快建设现代金融”按照党中央关于防范和化解金融风险的总体要求,银保监会聚焦重点风险领域,深化整治市场乱象严厉打击违法违规行为同时“深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,提高直接融资比重促进多层次资本市场健康发展健全货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架,深化利率和汇率市场化改革。健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险底线尤其要求加强金融监管,补齐监管协调短板,提高防范化解金融风险能力。积极推动经济去杠杆,执行稳健货币政策处理好“稳增长、调结构、控总量”的关系其核心精神与Basel III提倡的新风险管理的概念不谋而合。


我国金融监管单位为贯彻落实党十九大防控金融风险和确保金融。提高行业依法合规经营意识,促进行业健康规范发展,要求金融机构务必“防风险永远在路上”,所有金融机构无论是从主体、行为、功能上来说,无论持牌与否,都要时刻抓好严防各类金融风险的管控。其次,要求金融监管单位严监管永远在路上”,坚持严监管氛围,纠正脱实向虚,强化对实体经济的支持。创新永远在路上”,金融创新是与生俱来的,在风险管控之下,确保流动性、性、合理性辅助好实体经济,保持继续创新的动力。

课程主题

2008年金融海啸带给巴塞尔银行监理委员会(Basel Committee on Banking Supervision , BCBS)一个很大的冲击,因为很多资本适足率达“好”银行却在该次危机中受伤惨重。Basel III的问世,被称为自19887月以来重大的资本改革方案影响所及,无论是对银行业的经营、或是金融主管当局的监管,乃至于中央银行的货币政策等均将受到重大冲击,其层面可谓深远。

BaselIII并非单纯BaselII的延伸,Basel IIIBasel II其意义上是全然不同的新观念目前我国探讨BaselIII带给银行经营业务的研究报告并不多多数的研究、顾问公司文件将焦点均放在阐述Basel III的具体内容规范及如何遵循Basel III以符合规定资本适足率之要求,对于Basel III真正传达新风险管理概念却少为论及虽然我们认同谨慎遵循Basel III的规定极为重要但了解Basel III所传达的核心监管精神对金融从业者与政府监管机关而言更重要身为金融从业人员除了应有风险意识外更应具备管理风险的专业能力及认。

本课程将聚焦于Basel III所提倡的”新风险管理”概念,探讨去杠杆化”、流动性问题总体审慎监理”及太大不能倒”等四大议题,归纳为﹕市场风险、信用风险操作风险及资产负债风险。


金融风险与监管是关于信贷、市场、操作风险、资产负债管理的一系列指导和所有的GARP课程一样,它的教学大纲是全球银行风险管理从业人员委员会研发的,成功完成此项目的员工将展示对金融机构风险管理的管理方法和治理结构,以及巴赛尔委员会对银行业监管提供的监管要求有广泛了解和理解。


课程设置

科目

课程设置

纲要

课程一

市场风险管理

Ch1银行风险管理概述

Ch2 外汇市场、工具和风险

Ch3 利率市场、工具和风险

Ch4 股权和商品市场、工具和风险

Ch5 风险计量过程

Ch6 银行交yi策略中的风险

Ch7 市场风险的组织与报告

课程二

资产负债管理

Ch1 资产负债管理委员会(ALC0)和资产负债管理组织

Ch2 银行账户的利率风险

Ch3 银行账户的流动性风险

Ch4 银行资本管理

课程三

信用风险管理

Ch1 信用风险评估

Ch2 信用产品的风险

Ch3 信用风险组织者

Ch4 信用风险的监管视角

课程四

操作风险管理

Ch1 操作风险管理概述

Ch2 操作风险:识别与评估

Ch3 操作风险:计量

Ch4 操作风险:缓释与控制

Ch5 操作风险:控制与报告


frr金融风险与监管证书-2022报名入口

课程内容以实际授课为准