面对职业经理人改革难题，大有期货交出1+N改革试点的国企样本

从“1+N”的顶层设计，到“十项改革试点”，再到“双百行动”，国有企业改革梯次展开、纵深推进，其中均有涉及到与职业经理人相关的各项改革要求，职业经理人制度建设正成为新时期深化国有企业改革的重要举措。怎么改？如何改？成为目前诸多国有企业重点考虑的问题。

作为省国资委系统的现代投资股份有限公司旗下的金融板块企业，大有期货有限公司（以下简称“大有期货”）被选为批职业经理人改革试点单位。

从今年2月份入职至今，大有期货总经理韩文辉对于职业经理人的身份已然适应，作为试点企业，大有期货也交出了它阶段性的答卷，那么，职业经理人的改革如何改？大有期货又推行了哪些改革配套措施？面对省国资委和现代投资出的这道没有标准的“思考题”，大有期货又写下了什么样的？

先行试点 负重前行

相较于传统行业，金融行业具有市场化程度高、创新强度高，知识技术密集等特点，试点条件相对成熟，同时，现代投资股份有限公司希望改革率先在金融板块突破，推动大有期货做优做强，跻身A类期货公司行列。

基于此背景，大有期货的职业经理人改革就此拉开序幕。

时间回溯到2019年年底，大有期货党支部书记、董事长雷芳喜忧参半，喜的是年度目标任务即将完成，这已是连续三年“脱靶”后次达成年度目标，将为股东交上一份满意的答卷；另一方面，她深感忧虑。忧什么？忧的是班子不强，业务难见起色，自身创新能力不足，业务带头人捉襟见肘，下一年目标任务又是个大问题，大有期货的可持续经营怎么办？

一边是内部管理的千头万绪尚未理清，一边是金融体系改革开放的暴风骤风，作为大有期货董事长的雷芳肩上的担子倍感沉重。

期货作为金融行业高度专业的细分领域，危机何止于此。2019年10月，中国证监会宣布2020年将逐步取消期货公司外资控股比例限制，期货行业面临新一轮改革冲击，同时湖南本土市场竞争日趋激烈，抢人才、抢市场、抢资源的大战打到“家门口”，大有期货多年形成的本土“老大”地位临激烈挑战。

在2019年6月10日大有期货任命大会上，现代投资党委书记、董事长周志中代表股东，表达了对职业经理人改革的殷切希望：根据省国资委深化国企改革工作推进会的精神，省属企业要进一步深化市场化改革。一方面，要为职业经理人改革创造良好的内部环境，在治理结构、制度、激励机制等方面给予保证，激发人才活力、制度活力。另一方面，要加强对职业经理人的日常监督与市场化考核。

彼时，刚刚履新的雷芳带着使命和任务，紧锣密鼓调研走访，走遍全国每一个分支机构，每到一处，她仔细听、认真看、用心想，了解问题，分析问题、徐图良策。

面对经营团队配置不优，人才捉襟见肘，经纪业务盈利困难，资管业务停滞不前，创新业务“叫好不叫座”的窘境，经过一番认真分析和深入思考，雷芳终于与经营班子达成共识：经营企业，在得人。大有期货应充分利用省国资委和股东的改革政策，纵深推进职业经理人改革，从市场中找人才，从改革中找。

从市场中找人才，从改革中找。

一场基于人才的改革探索就此拉开序幕。

面对连续两年没有达成目标任务、综合绩效欠佳、团结带动不力的经营负责人，雷芳不再犹豫，她认为：“对问题的放纵是对社会、股东、企业和员工的不负责任，大有期货的现状亟需改变。”

随即，大有期货董事会“亮剑”：依法依约解聘总经理，重新聘任总经理。同时，在总结前期职业经理人改革试点的经验上，大有期货决定纵深推进职业经理人改革。

新的问题摆在眼前，改革，怎么改？经过一系列的探索实践，最终，大有期货确定了改革的“六步”方针。

改革试点，制度先行。大有期货的步便是完善制度，对原《职业经理人聘任协议》责权利约定不够清晰的问题，重订《职业经理人聘任协议》，建立责权利清晰的职业经理人聘用约定，在改革实践中，坚持公司效益与职业经理人利益并重，把好政策用好，把好事情办好。

第二步便是选人的问题。正如周志中强调的，职业经理人是国有企业发展战略的执行者，执行情况的好坏，不仅仅是影响企业的效益，更关系着国有企业的责任社会的发挥。所以，职业经理人的选择、使用就显得格外重要。大有期货以坚持党的领导，坚守契约精神，在选人、用人、融人方面做功课下功夫。

如何“选对人”，大有期货采取了党支部全程把关，确保选人全过程有序合规。大有期货贯彻党管干部的原则，党支部全程领导，党支部书记负主责，从方案制定、候选人、组织、考察意见、背景调查、任前公示、合规性审查、聘任协议拟定，做到每一个过程公开、透明、合规，职业经理人改革顺利推进。党支部书记先后组织3次支委会会议研究讨论，广泛听取支委委员意见，会后及时向现代投资党委报告，前后与候选人进行3轮，持续3个月的沟通，了解候选人的经验长处、业务思路、文化认同，同时把公司各方面情况真实地告知候选人，实现双方信息对称。

“相知相交，相知在前，相交在后。我们双方坦诚相见、开诚布公，往后才能心无芥蒂愉快合作。”雷芳如此表示。

引得进来只是步，“留得住”才是关键。第三步大有期货灵活施策，综合运用制度、协商等方式，努力为职业经理人改革创造良好的制度环境和和谐的工作环境。

按照现代投资建设现代企业和加强党的建设的总体部署大有期货，顺应职业经理人改革需要，建章立制为改革保驾护航，为职业经理人履职创造良好的制度环境——制定《董事会工作细则》《总经理工作细则》，党支部出台《“三重一大”决策制度实施办法》，加强公司治理层面的制度设计，厘清党支部、董事会、总经理的责权利，明确支委会、董事会和总经理办公会议的议事决策、沟通协调机制；总结前期职业经理人改革试点经验，重新制定《职业经理人聘任协议》，协商约定目标考核值，明确公司与职业经理人的权利、责任和义务，职业经理人的积极性和创造性，填补了职业经理人改革的制度空白。

第四步是薪酬设计坚持基本公平与绩效贡献并重。既要让职业经理人有奔头有干劲，也要让原有班子成员心平气和与职业经理人搭班共事，做到这点并非易事。职业经理人按市场水平确定薪酬，原有班子按现有规则定薪酬。

那么，问题出来了——如何平衡两者的关系？如何避免职业经理人高薪陷阱？如何让N+1形成合力？平衡不好，N与1南辕北辙，N+1等于零；平衡得好，N+1发生化学反应，开启全新局面。事实上，早期改革中已经出现因薪酬相差悬殊而难以共事的案例。

面对这个棘手问题，大有期货经过反复思考酝酿，认真总结前期试点经验，确定基本公平与绩效贡献并重的原则——基薪确定注重公平，绩效设定注重效率，稳妥处理好“存量”和“增量”的关系——基本薪酬方面，按现行标准制定职业经理人基本薪酬，基薪“一碗水端平”，体现“存量”的公平价值趋向。同时充分体现职业经理人对“增量”的贡献，其绩效薪酬紧密与目标任务完成值挂钩，参照期货行业的薪酬水平，科学设定不同的绩效档次，充分调动职业经理人的积极性、创造性。

“薪酬设计体现了职业经理人的价值，兼顾了实际情况，公平和效率并重，大家能心平气和接受改革。”分管人资的大有期货副总经理袁丽谈到。

“同工不同酬”搞不好事，“大锅饭”带不起节奏。薪酬设计方面不能搞“双轨制”，而是要立足实际，照顾各方心理，促进新鲜血液和既有传统融合，让大家水乳交融，在实现改革目标的同时，降低改革震荡，这是雷芳对职业经理人薪酬设计的独到理解。

第五步则是解决任期的问题，大有期货采取了从“一签三年”到“一年一签”的方式。

职业经理人“空降”，带来新经验、新举措、新气象，有“外来和尚好念经”的好处，也可能有“水土不服”的风险，期间往往有一个相互适应的过程。大有期货与职业经理人经过友好协商，选择一年一签《职业经理人协议》。年，双方相互适应、相互磨合、相互考察。大有期货希望职业经理人深入了解公司，放手打开局面，充分建立信任，双方磨合好了，一年后续签更长期的聘任协议，便是水到渠成的事情，双方都乐见其成，这是对企业和职业经理人负责任的体现。

只有“融得进”，才能是一个整体；只有大家同心同向，才会发生“化学反应”。如何解决同心同向的问题，大有期货的第六步也是关键的一步是落实党建“强基提能”。

4月22日，大有期货党员大会上，身为党员的总经理韩文辉顺利当选为党支部副书记。党员总经理进党支部班子并担任副书记，是省国资委党建“强基提能”专项行动的具体工作要求，有利于加强国企党的领导和班子队伍建设。对大有期货正在纵深推进的职业经理人改革而言，此举内涵更为丰富——职业经理人总经理进支部班子，有利于增加职业经理人的归宿感和融入感，加强党支部对经营工作的领导，增强支委会、总经理办公会议的决策协调，保证党的决策在具体经营管理工作中落实落地。

在探索中前进，在实践中完善，在改革中受益

虽然今年2月份才“入列”，但大有期货“千挑万选”的职业经理人韩文辉很快就进入了角色。

他带着业务团队频频敲响省属基础设施和矿冶企业的大门，挖掘套期保值市场；深入地方融资平台，深挖服务实体经济的市场。双周督导会议协调机制有序运行，生猪风险管理市场加快布局，资管业务开始破局，业务人才短板逐渐改善，经纪业务企稳向好，客户权益逆势攀升，改革开始给大有期货带来新气象新变化。

虽面对新冠疫情剧烈冲击、投资大幅缩水、银行利率急剧下行、强监管政策四重压力叠加，但大有期货加快职业经理人试点改革成果转化，各项工作有声有色，取得了实实在在的成效。

据了解，截至5月份，大有期货实现营业收入同比增长70%；主营业务利润在极端困难下逆势增长41%。与此同时，日均客户权益同比增长20%以上；部分分支机构实现扭亏为盈；省外分支机构负责人有序优化调整，一批具有业务开拓能力的精英加持，经纪业务短板不断得到补强；核心区域分支机构客户权益创下新高，客户权益“亿元俱乐部”成员增加。

此外业务盘面方面也开始激发活力。产业客户开拓深度推进，分别与省内两家大型企业集团签订了战略合作框架协议，多点开花、多措并举服务实体经济的格局正在形成；集团体系内密切协同，银行+保险+期货创新服务有序探索；保险+期货项目量质同增，助力精准扶贫事业行稳致远。

在探索中前进，在实践中完善，在改革中受益。今天，大有期货职业经理人改革还探索当中，积累了一些经验，还有一些地方需要改善和加强。大有期货的职业经理人改革试点，吸引了同为现代投资子公司现代凯莱大酒店的兴趣，“下一步，就是总结和运用大有期货职业经理人改革试点经验，在具备条件的子公司稳步推广。”周志中表示。

面对职业经理人改革这一“烧脑”难题，大有期货交出了份的样本，这份样本正为大有期货的发展赋能，全力加速的大有期货正奋力前行。

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