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【课程大纲】
讲 合规概述
一、合规及相关概念的理解
二、合规的源起与现状
三、合规风险与法律风险、操作风险
案例：法务风险案例
第二讲 合规管理概述
一、合规管理概念与特征
1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。
2、合规管理的性质是企业内部管理。
3、合规管理是内规将外规在企业内部的扩大化、详细化。
4、合规管理是动态管理。
二、合规管理在国内现状
三、合规管理与风险管理
四、合规管理与内部控制
五、合规管理与公司治理
六、合规管理与内部审计
案例：员工利益纠纷案例
第三讲 合规管理的组织体系
节 合规管理体系
一、董事会和管理层的监督管理
二、合规管理计划
三、合规管理审计
第2节 合规部门
一、合规管理部门组织形式
二、合规管理部门的基本职责
三、合规部门的职能
案例：员工激励还是绩效升级版
第四讲 合规管理流程
节 合规风险识别和评估
一、概念与作用
二、合规风险识别和评估的步骤与方法
第2节 合规管理风险的测试
1、概念与作用：
2、合规管理风险的测试流程
第3节 合规风险报告
一、概念
二、企业内部合规报告职责
（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；
（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责
（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责
(四)企业员工的合规风险报告职责
第五讲 合规管理的机制
节 合规管理绩效考核与问责
（一）、概述：
（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题
（三）如何改善合规管理绩效与问责制度
第2节 诚信举报机制
（一）诚信举报机制的内涵及起源
（二）诚信举报机制的原理
（三）诚信举报机制的内在要素
（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议
第3节 合规培训与教育
一、概述
二、当前企业合规教育与培训存在的问题
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企业合规管理体系审核员培训暨企业合规师认，
企业合规管理体系实务搭建培训：I32 -6996-88o5
