国际背景

近几十年，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，陆续出台和修订了很多法律法规，如美国《反海外腐败法》、《针对机构实体联邦量刑指南》、《萨班斯法案》；英国《反贿赂法案》；中国《反垄断法》、《反不正当竟争法》等。企业一旦违规将面临声誉损害、高额赔偿，甚至刑事处罚等严重后果。所以，合规管理就成为企业应对政府监管要求和社会公众期望的必然措施。

标准制定

国际标准化组织在2021年4月13日发布了IS037301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，对于全世界以及中国广大企业的合规管理来说具有里程碑式的意义。该标准是在IS019600:2014合规管理体系指南的基础上进行的修改和完善，为当前全球愈来愈严酷的经营环境下运营的广大企业提供了合规管理方面的指南，同时也为企业证明自己的合规管理水平提供了依据。

【课程大纲】

天 上午

一、 合规管理体系基础知识

1、合规管理的发展；

2、合规管理的原则

3、建立合规管理体系的步骤；

二、IS037301标准内容

1 范围

2 规范性引用

3 术语和定义

4 组织环境

4.1 理解组织及其背景

4.2 理解相关方的需求和期望

4.3 确定合规管理系统的范围.

4.4 合规管理体系

4.5 合规义务

4.6 合规风险评估

合规风险识别与评估案例分享

天 下午

5 领导作用

5.1 领导和承诺

5.1.1 冶理构和高管理者

5.1.2 合规文化

5.1.3 合规治理

5.2 合规政策

合规政策案例分享

5.3 角色，职责和权限

5.3.1 冶理构和高管理者

5.3.2 合规团队

5.3.3 管理层

5.3.4 员工

6 策划

6.1 应对风险和机遇的措施

6.2 合规目标及其实现的策划

6.3 变更的策划

第二天 上午

7 支持

7.1 资源

7.2 能力

7.2.1 总则

7.2.2 雇佣过程

7.2.3 培训

7.3 意识

7.4 沟通

7.5 成文信息

7.5.1 总则

7.5.2 创建和更新

7.5.3 成文信息的控制

第二天 下午

8 运行

8.1 运行的策划与控制

8.2 建立控制和程序

8.3 举报程序

8.4 调查程序

9 绩效评估

9.1 监测，测量，分析和评估

9.1.1 总则

9.1.2 合规绩效的反馈来源

9.1.3 指标制定

9.1.4 合规报告

9.1.5 记录保存

第三天 上午

9.2 内部审核

9.2.1 总则

9.2.2 内部审核方案

9.3 管理评审

9.3.1 总则

9.3.2 管理评审输入

9.3.3 管理评审结果

10 改进

10.1 持续改进

第三天 下午

10.2 不符合和纠正措施

10.3 持续改进

三、IS037301内部审核

1、审核基础知识；

2、审核方案管理；

3、实施审核；

4、审核员能力评价。

【课程形式】

讲授法、演练法、讨论法、案例分析法等。

【培训教材】

专用配套教材

【颁发证书】

学员经培训考核合格者颁发标准“IS037301:2021合规管理体系内部审核员”资格证书，并予备案，可、网上查询。该证书获所有第三方认证机构认可，全国通用。

【我们的师资】

方普管理拥有国内的体系顾问师和培训师，他们大多具备在大中型企业，特别是欧、美、日、台、港资企任职经历，对体系在各行业的实际运用具有极强的实操能力和丰富的经验。方普管理师资团队坚持“服务即增值”的服务理念，在打造的体系的同时，也为客户在生产制造、品质管理、流程优化等方面提供宝贵的建议。如需了解详细的讲师介绍，请与我们的当地的课程顾问索取。

【上课时间及地点】

18课时，共3天。

方普管理目前已在国内多个城市常年设点招生，具体新的开课时间及地址，请与我们的课程顾问索取。

【培训费用】

共3000元/人，含培训费、内审员证书费、教材资料费，食宿费学员自理。