洛阳银保监三突出三强化扎实开展保险业内控合规管理建设年活动

河南经济报 记者 郑浩 通讯员 李惠

2021年以来，洛阳银保监分局深入推进辖内保险机构“内控合规管理建设年”活动开展，不断增强保险机构“责任意识、规矩意识、底线意识”，各保险机构积极响应落实，逐步树牢“内控优先、合规为本”的合规理念，着力营造“人人讲合规、处处显合规、行行重合规”的良好合规氛围。

突出工作重点，强化责任传导

洛阳银保监分局引导辖内各保险机构要坚持党建引领，强化内控管理，强化消费者权益保护，提升服务实体经济质效。辖内保险机构为确保此次“内控合规管理建设年”活动有序开展，均成立了一把手担任组长的“内控合规管理建设年”活动专项工作领导小组，落实一把手负责制，提高思想认识，扎实推进内控合规管理各项工作，确保工作落实到位。部分保险机构专门制定了“内控合规管理建设年”活动方案并召开“内控合规管理建设年活动”专项动员会，加强动员，全员参与，做到人人合规、人人都是合规专员，从自身做起落实合规要求梳理并完善各项业务流程、管理活动的内控评价制度体系，重点聚焦业务经营管理、风险管控短板及屡查屡犯整治问题，持续完善各项工作机制、制度、流程、系统及执行的内控管理措施。

突出落地执行，强化文化建设

洛阳银保监分局把加强保险机构从业人员思想道德、职业操守教育作为促进内控合规管理建设的重要内容，推动辖内保险机构不断创新教育形式，加大内部合规培训力度，切实加强宣传教育培训。中国人寿洛阳分公司组织开展多形式的“合规创造价值”宣导，充分利用多样化宣传渠道，运用展板上墙、在营业场所显著位置悬挂宣传横幅，电子显示屏滚动播放，内部网站宣传典型案例等方式建立合规宣讲机制，活动中共制作海报200余份，宣传折页2300余份发放基层单位宣传使用。各单位围绕“强化合规执行，坚守风险底线”的活动专题，组织开展微视频、微电影活动。以内控合规管理建设年为主题，形成单位一把手带头宣讲，员工结合工作主动讲，传导内控合规管理建设理念，普及内控合规管理知识，提示风险隐患。如阳光人寿洛阳中心支公司自7月以来开展了4场“内控合规管理建设年”宣传动员专项会议，累计参加内外勤员工55人。利用早会、专项会议等机会，向全辖内外勤人员宣导“内控合规管理建设年”工作方案、工作重点和工作要求，增强全体员工的合规意识，自觉构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制。

突出贯彻执行，强化合规意识

洛阳银保监分局要求辖内保险机构坚持“问题导向、风险导向、效果导向”，紧紧围绕重大风险防范化解任务，深入挖掘乱象频发领域、屡查屡犯业务背后的内控合规缺陷，有针对性地加强内控合规管理建设，倡导合规创造价值的理念，避免单纯追求效益、盲目追求规模的短期行为。辖内保险机构不断加大教育培训力度，强化案件警示教育，增强规矩意识和风险意识。如中国人寿财险洛阳市中心支公司召开警示教育大会，加强从业人员思想道德、职业操守教育，努力促进公司内控合规管理建设，尽力营造以案为戒、以案促改的合规文化氛围。

洛阳银保监分局将持续推进辖内金融机构内控合规管理建设，以推动“从规范业务经营行为”转向“更加健全内控合规管理”，以形成自觉守法、审慎经营的银行业保险业新业态为目的，夯实辖内保险机构高质量发展基础。

内控管理师： 132-6996- 88O5